Los soplos a la CNMV estadounidense se disparan un 11,8% en 2014

Desde el establecimiento del programa de incentivos de la SEC a la delación en agosto de 2011 se ha recompensado la información proporcionada por 14 denunciantes, de los que nueve corresponden al último ejercicio.

"El año fiscal 2014 fue histórico en términos tanto de número como de importe de las recompensas otorgadas", declaró Sean X. McKessy, director de la Oficina de denuncias de la SEC, quien destacó que la CNMV estadounidense había concedido en el último año fiscal recompensas a más individuos que sumando todos los años anteriores.

En particular, el pasado 22 de septiembre la SEC autorizó el pago de más de 30 millones de dólares (24 millones de euros) a un denunciante que proporcionó información clave y original para detectar un fraude "sustancial", superando ampliamente los 14 millones de dólares (11,3 millones de euros) del anterior récord, abonado en octubre de 2013.

"Esperamos que este tipo de recompensas incentivarán a 'insiders' de las empresas o a otras personas con conocimiento de posibles violaciones de la legsilación federal tanto en EEUU o en el extranjero a dar el paso de denunciar", añadió McKessy.

Desde la creación de la Oficina de denuncias de la SEC en el marco de la reforma financiera y protección de los consumidores conocida como Dodd-Frank, las autoridades estadounidenses han recibido 10.193 'soplos' desde EEUU y otros 83 países.

Las recompensas entregadas a los delatores oscilan entre un 10% y el 30% de la cantidad recaudada por las autoridades, aunque el dinero destinado a su retribución procede de un fondo especial establecido por el Congreso de EEUU y financiado a través de las sanciones que impone a los infractores la ley de valores la SEC para no menoscabar los intereses de los contribuyentes o de las víctimas del fraude.