El Comité Ejecutivo de la CNMV decidió en su reunión del 23 de mayo de 2013 incoar expediente sancionador a Dracon Partners Eafi y a Pérez Frutos, pero no ha podido comunicárselo porque no ha conseguido localizar a los afectados, razón por la que hoy se publica en el BOE.
En octubre de 2012 Dracon Partners Eafi salió del registro de la CNMV después de finalizar la investigación que el supervisor inició en primavera de ese año. Con ella pretendía detectar si existían anomalías de control interno. Según la Comisión, esta compañía no cumplía los requisitos necesarios para operar como Eafi.