En un comunicado, Pimco explica que ha recibido una notificación de la SEC, denominada 'Wells Notice', que indica que el personal del organismo ha recomendado iniciar acciones civiles por su producto PIMCO Total Return Active Exchange-Traded Fund tras una investigación no pública sobre el mismo.
La firma de inversión remarca que una 'Wells Notice' no es una acusación formal de delito ni confirma que se haya infringido la ley. Además añade que le permitirá demostrar que su conducta fue apropiada y acorde a los estándares del sector, por lo que la SEC no debería adoptar ninguna acción al respecto.
La investigación se centra principalmente en "pequeñas posiciones" en valores respaldados por hipotecas adquiridos por este ETF en su inicio, entre el 29 de febrero y el 30 de junio de 2012, las informaciones sobre el rendimiento del fondo en ese periodo y el cumplimiento de los procedimientos y las políticas relacionados con estos asuntos.
En este sentido, Pimco defiende que esta investigación es "improbable" que tenga efectos negativos materiales en este producto o en la capacidad de la firma de ofrecer servicios de gestión de inversiones en este fondo o en otros.